近日，一家头部券商营业部负责人的罚单，引起市场广泛关注，“泄密者”“抄作业”成为该案关键词。

广西证监局近期披露的一则处罚决定书显示，国泰君安证券一营业部总经理周某杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易、违法买卖股票，被处以53万元罚款。

截图自广西证监局官网

据了解，2016年12月27日至2023年3月31日，周某杰担任国泰君安营业部总经理。任职期间，周某杰拥有权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。2019年12月起，周某杰多次将上述私募基金产品 的未公开信息提供给一名姓高的人，暗示其跟随这些私募产品进行证券交易。

处罚决定书中提到了两个私募基金产品。具体来看，被“抄袭”的是周某杰查看到的“聚鸣高山1号”，而“抄袭方”则是高某利用从周某杰获悉的未公开信息而决策的“漠沙精选9号”。据中国证券投资基金业协会官网披露，“聚鸣高山1号”成立于2020年2月11日，该基金管理人为上海聚鸣投资管理有限公司，是一家管理规模在100亿元以上的、国内知名的私募基金管理公司。另据中基协官网，“漠沙精选9号”成立于2021年9月27日，该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司（漠沙资产），是一家管理规模在5亿—10亿元的私募证券投资基金管理人。

也就是说，周某杰将百亿私募的交易、持仓信息泄露给了一家规模十亿元左右的中小型私募。

截图自企查查APP

此外，周某杰还多次使用其妻子的证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元，违反了证券公司从业人员的规定。

广西证监局认为，周某杰的行为违反了《证券法》的相关规定，构成利用未公开信息暗示他人从事相关交易、借他人名义买卖股票的违法行为，根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关条例，决定对其处以53万元罚款。

据中国证券业协会的资料显示，周某杰2013年11月执业机构登记为国泰君安，目前登记状态为正常。

事实上，近年来金融从业者因泄露未公开信息或利用未公开信息交易受处罚的情况时有发生。近期，监管部门密集出手，对证券从业人员违规炒股行为进行处罚。证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；长城证券原副总裁韩飞被采取10年证券市场禁入措施，罚没合计1.17亿元。

（综合来源：企查查APP、券商中国、中国证券报、上海证券报、澎湃新闻）

编辑 钟诗婷 审读 张蕾 二审 郑蔚珩 三审 万晖