2019年11月21日，中国证监会易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话阐明了新时代证券行业文化的核心理念和内涵，明确了行业文化建设的路线图和关键举措，推动行业形成“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念。以中国证监会行业文化建设动员大会会议精神为价值引领，以中国证券业协会关于证券行业文化建设倡议书为指导要求，国信证券本着“合规自律，专业务实，诚信稳健，和谐担当”的文化理念，努力践行“创造价值，成就你我，服务社会”的企业价值观，持续加强企业文化建设。

一、脚踏实地塑造国信品牌

1994年，国信证券在深圳成立。经过26年的发展，国信证券秉承“务实、专业、和谐、自律”的企业精神，一路砥砺奋进，从最初注册资本仅1亿元的地方性单一经纪牌照公司，稳步成长为拥有证券业务全牌照的全国性大型综合类证券公司。截至2019年末，公司注册资本82亿元，总资产2246.44亿元，归属于上市公司股东净资产562.09亿元；公司2019年实现营业收入140.93亿元，归属于上市公司股东净利润49.10亿元。公司目前员工总数为10423人，在全国119个城市和地区共设有53家分公司、164家营业部，拥有国信期货、国信弘盛、国信资本、国信香港等4家全资子公司，并参股鹏华基金50%股份。

二、多措并举推进合规治理

（一）在经营理念方面，公司党委、经营管理层高度重视合规文化建设

公司党委和经营管理层高度重视合规文化。国信证券充分发挥党委的领导作用，坚持党建引领促发展，不断深化企业文化建设，持续加强党的领导与公司治理有机融合，确保公司各项工作始终沿着正确的政治方向前行。公司组织广大党员干部严格贯彻落实廉洁从业规定，深入开展纪律教育，营造风清气正的干事氛围，切实提高了干部的法纪观念和廉洁从业意识。并且，公司坚守“合规从管理层做起”的理念，通过体系建设和运营，将合规法务管理和业务发展有机结合，不断提升公司整体法律合规风险管理水平。

国信证券是市人大立法及市国资委立法调研单位，是深圳市首批公司律师授予单位，国信证券董事长担任中国证券业协会合规管理委员会主任委员，合规总监担任中国证券业协会合规管理委员会秘书长，也是深圳市委聘请的首批法律顾问之一。公司积极推动行业合规法治文化建设、为合规法治营商环境优化建言献策。

（二）在合规法务体系和队伍建设方面，逐步打造“总分联动、内外结合”的合规法务体系

公司合规管理总部负责合规管理相关事项，法律事务部负责管理公司法务和法律风险事项处置工作，同时业务部门和分支机构按照要求配备法务合规管理人员，目前公司合规风控人员近300人，专职和兼职法务人员近百人。在律师库建设方面，共有52家律所、59个律师团队入选公司律师库为公司提供专业的法律服务。公司合规法务队伍为公司经营发展和法律合规文化建设，提供了有利的保障和支持。

（三）严格控制合规风险，切实保障投资者权益

对证券公司而言，“合规”是企业生存的基础、发展的立命之本和规范经营的准绳。国信证券在经营发展中始终坚守合规底线，提高合规风险防控意识，增强合规监督检查力度，防微杜渐，从源头防控合规风险。同时，合规经营依赖于每位员工的合规执业，公司树立并坚守“全员合规”“合规从管理层做起”的理念，加强合规培训宣导和案例警示教育，提高人员合规意识，将合规意识内化于心、外化于行，督促工作人员严守底线、合规执业。

三、助力经济和社会发展

近期，广东省普法办、广东省司法厅及广东省国资委等单位评选出2019年广东省“法治文化建设示范企业”，国信证券作为深圳市14家上榜企业之一，一方面充分肯定了公司在企业法治文化建设、守法合规经营方面取得的成绩；另一方面也是对公司经营管理的鼓励和鞭策。公司将继续发扬法治文化建设的示范引领作用，将守法合规理念进一步贯彻到日常经营管理当中，不断筑牢合规底线，躬行自律精神；持续提升专业水平，强化务实作风；恪守诚信本色，保持稳健发展；与客户、员工、股东、合作伙伴和谐共进，助力经济和社会发展。

编辑 梁志锋