证监会连开罚单，中原证券被暂停债券承销业务6个月，总经理被喊谈话

中原证券(601375)10月20日晚间公告，近日，公司收到证监会《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》。

经查，证监会发现公司存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债等违规行为，按照相关规定，证监会决定对公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。同时，公司收到中国证监会《关于对李昭欣、花金钟采取监管谈话措施的决定》，要求公司总经理李昭欣及原公司副总经理花金钟前往中国证监会接受监管谈话。目前，公司其他业务经营正常。

就在上个月底，河南证监局9月30日公告，中原证券股份有限公司被实施责令改正监督管理措施。

经查，中原证券薪酬管理方面存在以下情形：一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备。二是薪酬管理及绩效考核制度不健全，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问责机制执行不严格。三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。

近期，证监会频频出手，开出“罚单”。证监会表示，针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

来源：读创财经综合