2024年罚没1.52亿元！深圳证监局“零容忍”打击违法违规

罚没款达1.52亿元，创历史新高；打击违法违规，开出多项处罚首单……记者3月20日获悉，深圳证监局在2024年围绕“防风险、强监管、促进高质量发展”中心工作，聚焦重大案件办理，坚持“零容忍”工作方针，持续提升稽查执法效能和投资者保护水平。

2024年，深圳证监局快、准、狠打击各类违法违规行为，既抓早、抓小、抓苗头，更打大、打恶、打重点，做到严而有度、严而有方、严而有效，更好保护投资者合法权益。去年承办案件49件，办结32件。案件承办、办结及查实数量，线索发现及成案数均为近年来新高，其中案件承办及办结数量已连续3年上升；执法震慑更加突出，2024年行政处罚决定29份、涉案人数71名、罚没款达1.52亿元，均创历史新高。

具体来看，深圳证监局承办案件涉上市公司欺诈发行、财务造假、资金占用等信息披露问题已连续2年超过案件总数量50%以上，2024年度对该类案件行政处罚罚没总金额近亿元，其中对上市公司董监高等“关键少数”处罚总金额超六千万元，对于配合造假第三方机构及个人处罚总金额超一千万元。同时，深圳证监局还承办多单机构及从业人员违规类案件、内幕交易、市场操纵等异常交易等类型案件。

值得注意的是，深圳证监局完成多个系统内、辖区“首单”，对北交所欺诈发行“第一案”予以严厉查处，查实首单私募机构提供虚假材料案，首次将游离于监管口径以外、为上市公司财务造假出谋划策的“顾问高参”移送公安部门处理，首次对拒绝阻碍监督执法行为作出行政处罚。

有效落实“一案双查”，严厉打击中介机构失职缺位等违法行为，2024年以来，深圳证监局对当年承办的14件财务造假案涉及的34家次中介机构开展核查，数量显著增长，并对5家次中介机构违法行为启动调查，督促强化中介机构“看门人”作用发挥。

在持续强化稽查执法的同时，深圳证监局加快落实因违法违规退市过程中的投资者保护制度机制，积极推动首单特别代表人诉讼案件、先行赔付案例在辖区落地。支持中小投资者服务中心（以下简称投服中心）就辖区主体虚假陈述民事赔偿展开特别代表人诉讼，2024年共向投服中心提供2起特别代表人诉讼案件线索，其中1起已进入特别代表人诉讼程序。探寻投资者群体性保护新途径，探索“示范判决+专业调解+司法确认”模式，指导深圳证券期货业纠纷调解中心累计受理相关案件364宗，调解成功328宗并全部完成司法确认，帮助投资者挽回损失近3000万元。

编辑 温静 审读 张雪松 二审 王雯 三审 甘霖