华西证券（002926）4月12日晚间公告称，公司于4月11日收到证监会江苏监管局的行政监管措施事先告知书，因涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在违规行为，江苏省证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。

江苏证监局查实，公司涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。

根据相关规定，江苏证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。公司对此享有陈述、申辩的权利。公司需在收到告知书后的10个工作日内提交意见回执，否则将被视为放弃权利。

同时，江苏证监局还对涉事保荐代表人刘静芳、张然发出认定为不适当人选的监管措施，两人在未来两年内不得担任证券公司保荐业务相关职务；另外，对郑义、陈庆龄两位保荐代表人采取出具警示函的监管措施。

面对监管处罚，华西证券表示将深刻吸取教训，全面加强内控制度建设和管理水平，通过一系列整改措施，包括严格追责、强化全员合规意识、优化业务流程和制度、提升团队专业素质等举措，来提升投资银行业务质量，坚决履行好资本市场“看门人”的角色。

据统计，2023年华西证券与保荐业务资格相关的业务收入大约为0.35亿元。此次暂停保荐业务资格可能对华西证券2024年及未来经营业绩产生不确定性的影响，提醒投资者关注投资风险。

二级市场上，4月12日华西证券收跌1.94%，股价报7.09元/股，最新总市值186亿元。