深圳证监局督导辖区证券公司贯彻落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》

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为贯彻落实证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》(简称《指导意见》),深圳证监局于8月5日举办了辖区证券公司投资银行业务培训,深圳证监局党委书记、局长李至斌作了题为《归位尽责 积极转型 做新时代有担当有作为的投资银行》的主题发言。深圳市证券业协会会长何如及深圳辖区15家实际开展投行业务的证券公司主要负责人、投行业务负责人到场参训,相关公司投行业务从业人员、合规风控人员线上参训。

深圳是我国资本市场的发源地和一线城市,证券行业实力雄厚,投行业务整体上处于业内领先地位,发展势头总体良好。一是市场竞争力突出,深圳证券公司今年上半年主承销股票、债券、资产支持证券等金额超过1.7万亿元,同比增长超20%,市场份额占比超过30%。二是服务实体经济成效显著,今年上半年承做IPO项目融资金额超过800亿元,债权及资产证券化项目融资金额超过6000亿元,再融资项目融资金额超过2300亿元,在推动扩大直接融资规模、降低实体企业融资成本方面发挥了重要作用。三是积极参与注册制改革,保荐科创板、创业板上市企业累计139家,业务规模约占全市场三分之一,服务了一大批创新创业公司借助资本市场融资发展。

深圳证监局表示,证券公司作为资本市场最重要的中介机构,投行执业质量直接关系到注册制改革的成败,关系到资本市场的健康稳定发展,投行从业人员要切实增强责任意识、大局意识、改革意识、法治意识。深圳券商要以贯彻落实《指导意见》为契机,以提升执业质量为导向,大力推进投行业务的模式转型。一是要坚持理念先行,强化投行聚焦质量的内生动力;二是要提升专业水平,完善投行聚焦质量的能力建设;三是要加强管控保障,夯实投行聚焦质量的执业约束。

近年来,深圳证监局着力改变以往以现场检查为主的投行业务监管模式,初步形成了风险监测、现场检查、行业自律、外部评估等全方位、立体化的监管体系。下一步,深圳证监局将在辖区开展投行业务三个“全覆盖”。一是培训全覆盖,指导深圳市证券业协会开展培训,全面覆盖深圳辖区证券公司投资银行条线承揽、承做、质控、内核、销售、合规、风控等各业务环节的全部从业人员。二是检查全覆盖,开展对辖区证券公司投行业务的全覆盖检查,目前已启动前期自查自纠工作。三是问责全覆盖,坚持罚必双罚、问责到人,对项目人员、内控部门、公司管理层等责任人员全链条问责,形成“一问到底”的责任追究常态,强化惩处震慑。

(作者:深圳特区报记者 王欣)

编辑 张克 审读 刘春生 审核 张雪松 李林夕

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