深圳：用公开听证检验合规建设成果

摘要

7月2日，深圳市检察院召开企业合规建设验收公开听证会，对办理的首宗企业合规建设案件进行公开听证。

法治是最好的营商环境。企业合规制度建设，对企业既是严管，也是厚爱。如何发挥检察职能助推企业合规也是许多代表、委员关心关注的议题。2020年3月以来，最高检先后部署两期企业合规改革试点工作，在办理涉企刑事案件过程中，围绕推进企业合规建设做了一些探索实践，受到相关企业欢迎。检察日报撷取部分试点检察院的经验做法、办案故事，同时倾听关注企业合规建设的代表委员的声音。

深圳：用公开听证检验合规建设成果

经过数月整改，涉案企业是否做到合法合规经营？是否通过建章立制、堵塞漏洞进一步预防犯罪的发生？……7月2日，广东省深圳市检察院召开企业合规建设验收公开听证会，对办理的首宗企业合规建设案件进行公开听证。10名深圳市人大代表应邀旁听。

办案：督促涉案公司“改过自新”

“检察机关既要支持企业经营发展，又要有效防范违法犯罪，探索涉案企业合规建设，就是要促进严管制度化，不让厚爱被滥用。”听证会主持人、深圳市检察院第二检察部检察官余宏文开宗明义。

2020年初，按照最高检部署，深圳市南山区检察院、宝安区检察院首批试点探索企业合规改革，成效显著。2021年，试点范围扩至全市检察机关，与完善附条件不起诉适用范围改革统筹推进。以企业合规为主题的听证会，在深圳尚属首次。

这是一宗快递公司协助跨境电商采用“刷单”（如盗用他人身份信息订购境外货物）方式走私货物偷逃税款的案件。“由于市场竞争激烈，部分快递企业存在帮助跨境电商走私现象，有些地方对此处罚较轻，从业人员存在侥幸心理。”办案检察官杨贤洁介绍。

“只有企业真正依法合规经营，检察机关的从宽处理才有意义！”为此，深圳市检察院第二检察部主任刘山泉带领负责合规小组工作的检察官余宏文、承办检察官杨贤洁，积极和海关缉私部门沟通，深入了解自贸区对跨境电商的管理，仔细研讨对物流企业进行合规建设的可行性。

那段时间里，检察官忙碌而充实：约谈2家单位的深圳总公司，全面了解快递公司的行政架构、管理制度、运行方式等；约谈企业管理层听取意见，尊重涉罪企业开展合规建设的自愿性；实地考察快递公司主管部门的营业点，向企业介绍涉案情况及主要风险点，宣讲合规政策，明确合规的对象不只是涉案的快递公司，主管部门也要整改……

今年4月，深圳市检察院向2家物流企业发出检察建议：“……上述行为暴露企业在对加盟快递公司的管理约束、商品监管和相关法律法规知识的掌握等方面存在不足，企业合规体系需要完善……”

2家物流企业高度重视，积极配合，进行整改。听证会上，快递公司负责人、犯罪嫌疑人当场悔过：“感谢检察机关给我们宽大处理的机会，让我和公司一并改过自新，合规经营……”

听证：专业人士“犀利”提问

如何评估涉案企业的整改效果？6月3日，最高检、司法部、国家税务总局等9部门共同出台《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》。据此，深圳市检察院将建立涉案企业合规第三方监督评估机制和公开听证相结合，邀请来自海关缉私局、邮电管理局、快递行业协会、海关保税物流部门以及律师事务所的5位专业人士担任听证员。

2家涉案物流企业代表详细汇报整改情况：货物揽收时使用巴枪当场扫描、使用GPS监控车辆运行轨迹、车辆封签后拍照上传至微信群、开展法律知识培训……一项项措施、一张张照片，展现出企业整改的诚意和行动。

“请说明一下，你们具体在哪些方面提高加盟公司的门槛条件？”

“你们的整改措施有没有形成相应加盟公司的管理制度？”

听证员们连珠炮似的提问，2家企业代表一一作答。

随后，听证员们分别发表听证意见，对企业深刻汲取教训、积极开展整改的态度予以肯定，并指出整改中存在的不足，提出专业意见。

热议：代表赞誉“非常好的创举”

“企业合规是新课题，深圳检察机关自我加压、不断创新、先行示范。”听证会赢得了参会人大代表的一致点赞。

不少人大代表来自企业，对企业合规的认识尤为深刻。深圳市人大代表、深圳市新材料行业协会会长陈寿说：“检察机关给企业机会整改，帮助他们建立合规体系，做法非常好。”“深圳跨境电商企业超过4万家，每年还在以4%的速度增长，检察机关从合规角度优化完善营商环境，非常符合行业发展的阶段需求，可以说是既维护、又鞭策，能够促使行业更健康地发展。”深圳市人大代表、深圳国际控股有限公司智冷事业部总经理杨燕娴将检察机关企业合规建设工作誉为“非常好的创举”。

近年来，快递行业迅猛发展，一些乱象也随之凸显。深圳市人大计划预算委员会委员肖幼美认为，“这次案件对快递行业是深刻的教训，敲响了全行业规范经营的警钟。”深圳市人大常委会监察司法工作委员会委员方成群则强调，要加强对企业的普法宣传，营造守法经营、依法纳税的良好氛围。

如何进一步推动检察机关企业合规改革工作？代表们发表了真知灼见。

深圳市人大代表、北京中银（深圳）律师事务所支部书记、监委会主任谢兰军建议，检察机关应当运用好相应的法律依据和上级的指导意见，从建设法治化营商环境、服务高质量发展大局的角度推进落实这项改革。深圳市人大法制委员会委员、深圳广播电影电视集团首席主持人陈洁提出，“希望检察机关加强和政府各主管部门、行业协会的协作，通过具体生动的案例，推动整个行业形成合规建设的法治氛围。”