记者近日从中国证监会了解到，2018年专项执法行动第三批9起案件现场调查工作已全部完成，其中，1起案件已作出行政处罚，7起案件已进入审理程序。

据证监会新闻发言人高莉介绍，这些案件集中查处上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为。

高莉表示，出现上述问题的根本原因是相关上市公司治理结构存在缺陷、风险内控制度流于形式、高级管理人员未能勤勉尽责等。证监会将坚决依法严肃处理这些违法违规行为。

据新华社北京11月3日电 证监会近日依法对4宗案件作出行政处罚，相关案件涉及未勤勉尽责、信息披露违法违规等。证监会发布的消息显示，上述案件包括立信会计师事务所未勤勉尽责案，中新融鑫未按规定披露信息及限制期交易案，罗平锌电环保信息披露违法违规案，大通期货违规向股东借款案等。

编辑 张君