对玖物智能上市辅导未勤勉尽责履行相关义务，东方投行收警示函

江苏证监局官网7月2日消息，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）及有关责任人日前被出具警示函。

图片来源：江苏证监局官网

警示函指出，2022年2月7日，东方投行与苏州玖物智能科技股份有限公司（以下简称“玖物智能”）签订协议，成为玖物智能拟首次公开发行股票并上市的辅导机构，黄健、刘铮宇为保荐代表人。2023年10月20日，东方投行向江苏证监局提交关于玖物智能的辅导验收材料。经查，东方投行在对玖物智能开展辅导工作过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，向江苏证监局报送的材料与实际情况不符。

东方投行上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款、第七条第一款、第十七条相关规定，根据该办法第六十四条规定，江苏证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，东方投行前身是东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）。东方花旗成立于2012年6月，由东方证券股份有限公司与花旗环球金融（亚洲）有限公司共同投资组建。2020年4月22日，东方花旗更名为东方投行。东方投行在上海、北京、深圳、长沙等地布局业务团队，人员规模超800人。