东吴证券因定增业务违规被立案 股价大跌超5%

深圳商报•读创客户端记者 邹晓
04-17 15:53

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4月17日,东吴证券低位震荡,大跌超5%。

4月17日,东吴证券低位震荡,大跌超5%。

16日晚,东吴证券公告称,收到证监会立案告知书。立案告知书显示,因东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据相关法律法规,2024年4月8日,证监会决定对东吴证券立案。

资料显示,东吴证券为国美通讯(现为ST美讯)2020年非公开发行股票的保荐机构,持续督导期截至2022年12月31日。经查明,国美通讯2020年年度报告、2021年年度报告存在虚假记载,2020年非公开发行股票构成欺诈发行。

就在4月15日晚间,国美通讯收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。证监会决定对时任董事长宋林林、时任总经理宋火红、时任财务总监郭晨采取10年市场禁入措施,并处以150万元罚款;对国美通讯设备股份有限公司责令改正,给予警告,并处以500万元罚款。如今,中介机构的惩处也接连而来。

4月17日,ST美讯继前两个交易日跌停板之后,再度跌停。目前,ST美讯可能被实施退市。公司预计2023年年度实现归母净利润为-1.05亿元,且2020年至2022年连续三个会计年度经审计扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值。

同样,东吴证券在紫鑫药业2014年非公开发行中担任保荐机构。调查证实,紫鑫药业2014年至2021年年报存在虚假记载。不过,紫鑫药业的股票简称在2023年5月已变更为*ST紫鑫,并在同年8月因连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元,被深交所摘牌。

近日,监管机构对券商频频出手。中信证券、海通证券均因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,被中国证监会立案。

华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在违规行为,而被江苏证监局采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。

4月12日,国务院发布新“国九条”,包含了严把发行上市、加强证券基金机构监管等共计九部分内容,这是继2004年、2014年两个“国九条”之后,国务院再次出台的资本市场指导性文件。其中提到,进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”,严查欺诈发行等违法违规问题。


(作者:深圳商报•读创客户端记者 邹晓)
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