作为产业大区，企业一直是龙岗经济增长的“主引擎”，上市企业、龙头企业更是推动龙岗高质量发展的“主力军”，培育一批上市后备企业关系着区域高质量发展后劲。近期，龙岗区牢牢锚定高质量发展目标，充分发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用，由区委依法治区办牵头印发了《龙岗区拟上市企业合规服务工作方案》，梳理形成全省首张拟上市企业合规体检服务清单，进一步提升辖区企业依法合规经营水平。

今年，龙岗区大力推进“招商稳商”一号工程，区委依法治区办将以推进拟上市企业合规建设为抓手，整合行业优秀律师资源，成立合规法律服务团，以“企业吹哨、立即报到”模式助力企业强化法律风险防控，持续优化法治营商环境，助力辖区重点企业加速上市，为龙岗经济高质量发展注入强劲法治动能。

出台一张清单

104项服务为企业开展“一对一”法治体检

今年，龙岗区将全面为辖区拟上市企业开展合规服务，力争年内帮助辖区5家企业进入上市申报阶段，协助一批上市培育期、冲刺期企业实现上市目标。

区委依法治区办将多家重点企业纳入合规服务名单库，“一对一”调研摸底企业上市前的法治服务需求，梳理形成全省首张涵盖14个部门、104项事项的合规体检服务清单，供辖区拟上市企业按需“点单”，再根据企业“点单”情况，提供统一上门、全科检查的法治体检服务，帮助企业精准排查经营管理中的法律问题，防范违规风险。

组建两支合规服务队伍

以“企业吹哨、立即报到”模式提供便企服务

为建立运行高效的拟上市企业合规服务机制，区委依法治区办统筹全区涉企服务单位、行政执法部门组成政府合规服务团，各单位指定专人形成合规服务联络员名册，并设置咨询解答、诉求解决绿色通道，畅通企业与政府部门合规建设对接渠道。

此外，还从擅长金融市场法律实务的省级优秀律师事务所中，遴选政治、专业“双过硬”的律师成立合规法律服务团，系统梳理企业合规建设为重点的相关法律、行政法规、部门规章、地方政府规章和司法解释，盘点分析企业上市相关的重要政策、扶持措施，提升企业法律风险防控水平。

探索三项激励制度

激发内生动力让“一企”合规变为“一起”合规

为进一步提高企业合规积极性，区委依法治区办以服务和推进龙岗辖区重点拟上市企业合规建设为抓手，创新探索激励制度助力企业加速上市。一是推行合规“白名单”制度，开展柔性管理，为符合合规建设要求的拟上市企业建立减责、免责清单，对轻微违法行为实行企业承诺整改免罚机制；二是创新“观察期”制度，在日常执法检查中，对列入“观察期”的企业优先采取教育提醒、劝导示范、行政提示、行政指导等柔性管理方式。三是强化“领头雁”作用，将积极开展合规建设且取得良好效果的企业打造成合规建设“示范生”，全面推广其合规管理经验，提升企业影响力。

抓实四大惠企举措

织密企业合规建设“集成化”服务网络

如何为上市“潜力股”企业开展合规服务？区委依法治区办将从四个方面出发，织密织牢“集成化”服务网络：一是加强合规建设指导，围绕日常运营、知识产权保护、投融资决策中的涉法事项，为企业量身定制合规经营手册和合规管理计划，帮助企业加快合规体系建设。二是加强合规文化培育，强化企业负责人、管理层法治培训，指导企业培养合规专业人才，引导企业从“要我合规”向“我要合规”转变。三是加强合规服务供给，依托15个园区公共法律服务中心提供纠纷化解、法律咨询等“一揽子”法律服务，将合规服务辐射更多企业。四是加强合规资源集聚，加大力度引进高端律师资源，不断提升合规服务效能。

编辑 李依林二审 汪新林 三审 詹婉容