为凝聚各方共识、携手做好深圳资本市场行业文化建设工作，2022年2月15日，在深圳证监局指导下，深圳资本市场行业文化建设委员会（以下简称“文委会”）召开2022年工作部署会，决定发布《深圳资本市场行业文化建设2022年行动方案》，通过协调推进“五项举措”，加强深圳资本市场行业文化建设。

积极打造行业文化软实力

2019年8月，中国证监会印发《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，明确了加强证券基金行业文化建设的总体方案、具体进度和工作保障，行业文化建设工作正式启航。2019年11月，中国证监会主席易会满出席证券基金行业文化建设动员大会，动员部署推进证券基金行业文化建设工作，行业文化建设加速推进。2021年10月，中国期货业协会制定并发布《期货行业文化建设工作纲要》，明确了行业文化建设的总体要求、主要任务和工作保障，并向行业发出《期货行业文化建设倡议书》。

两年多来，深圳证监局突出党建引领作用，全面统筹监管、自律、自治，积极构建富有深圳特色的行业文化体系，着力打造行业文化软实力，在多方合力推动下，深圳辖区证券基金期货机构合规水平进一步提升、诚信意识进一步增强、专业能力进一步提高、稳健基础进一步夯实、担当精神进一步体现，深圳资本市场行业文化建设取得了阶段性成果。

为聚集证券基金期货行业合力，不断巩固、深入推进行业文化建设，2021年11月，深圳证监局指导深圳证券、基金、期货行业协会成立了全国首家跨行业的深圳资本市场行业文化建设委员会。文委会以“聚集合力、涵养文化、内强素质、外树形象”为宗旨，按照“机构自治、行业自律、监管推动”的发展思路，为深圳资本市场开启行业文化建设新征程提供了坚实的组织保障。

构建深圳特色的行业文化体系

在多方合力推动下，深圳证券基金期货机构合规水平进一步提升、诚信意识进一步增强、专业能力进一步提高、稳健基础进一步夯实、担当精神进一步体现，深圳资本市场行业文化建设取得了阶段性成果。

一是证券公司积极满足实体经济融资需求。2021年，深圳证券公司累计承做IPO、债券及ABS项目5,839个，服务实体企业融资49,532.78亿元；践行新发展理念，助力发行交易所首单碳中和ABS、首批碳中和绿色公司债，承销发行绿色金融产品合计878.73亿元；承销创新创业公司债89.97亿元。

二是基金公司忠实履行社会财富“管理者”职责。截至2021年12月底，深圳基金公司管理资产规模达9.5万亿元，同比增长31.19%，服务居民财富管理需求的能力进一步提升。2021年，深圳基金公司3只基础设施REITs首批上市，3只公募MOM产品首批发行，进一步丰富居民财富管理工具；管理各类养老金1.21万亿元，助力养老体系改革；各类基金累计向投资者分红近千亿元，不断提升投资者获得感。

三是期货公司主动服务中小微企业。2021年，深圳期货公司积极开展“保险+期货”项目，保障金额超29亿元，服务农企、农户近17万户；聚焦中小微企业抗风险能力弱等痛点、难点，提供个性化、专业化的风险管理服务，累计服务中小微企业逾3,000家次。

四是行业机构努力担当社会责任。2021年，深圳证券基金期货行业通过捐款捐物、消费帮扶、乡村振兴和灾害救助等方式，合计公益投入7,000余万元。辖区证券公司在“一司一县”帮扶基础上进一步巩固脱贫成果，服务相关地区企业融资297.41亿元。深圳期货公司新增对接扶贫点21个，资助贫困学生1,082个。

“五项举措”推进2022年行业文化建设

在2月15日召开的工作部署会上，深圳证监局相关负责同志出席会议，文委会主任委员、副主任委员现场参会，深圳证券、基金、期货行业协会文化建设等专委会委员合计百余人线上参会。

会议邀请对外经济贸易大学李正强研究员就资本市场行业文化建设分享了观点；文委会秘书长就《深圳资本市场行业文化建设2022年行动方案（征求意见稿）》进行了介绍；与会代表围绕行动方案开展了深入讨论，提出了突出“国家所需、深圳所长”特色、丰富寓教于乐的投教活动、强化行业正面宣传等意见建议；安信证券、景顺长城基金、五矿期货作为证券、基金、期货行业机构代表，围绕自身文化建设进行了经验分享。

会议决定发布《深圳资本市场行业文化建设2022年行动方案》，提出深圳证券基金期货行业2022年要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九届六中全会、中央经济工作会议精神，按照中国证监会证券基金及期货行业文化建设工作纲要要求，协调推进“五项举措”：一是做好路径设计，完善各机构文化建设机制；二是做好正面引导，打造全方位投资者保护和矩阵式宣传阵地；三是做好警示教育，营造风清气正的行业氛围；四是做好研究培训，提升行业专业化水平；五是做好提炼总结，展示行业文化建设成果。力争实现“四个一”的工作目标，即建立一个机制，形成“点线面”（分别为行业机构、行业协会和文委会）高效协同模式；传承一种精神，突出深圳资本市场行业文化建设特色；打造一群铁军，提升从业人员执业操守和专业能力；唱响一个品牌，提升深圳资本市场整体影响力。

深圳证监局相关负责人对深圳资本市场2022年行业文化建设工作做了动员部署，提出构建富有深圳特色的行业文化体系，助力深圳资本市场高质量发展。

一是完善工作机制，形成协同作战格局。构建并持续完善文委会牵头抓总、协调推进，行业机构主动参与、积极实践，监管机构政策指导、监管约束的工作机制。证券行业要着力解决中小企业“融资难、融资贵”问题，基金行业要在“基金赚钱、基民不赚钱”问题上勇于破题，期货行业要致力于为实体经济提供良好的避险工具。二是扛起主体责任，做实做细落实方案。行业机构是开展文化建设、防范道德风险、履行社会责任的第一责任人，各机构应结合企业实际规划好路径图、时间表，将文化建设要求落实在选人用人、激励约束、专业提升、客户服务等各个环节，以各机构的实际行动汇聚成辖区行业文化建设的澎湃动力。三是激励约束并重，着力优化行业生态。坚持正面引导和负面约束并重，旗帜鲜明鼓励先进，驰而不息强化问责，推动行业生态不断优化。四是打造特色品牌，提升文化建设实效。坚持虚功实做，贴近业务活动开展内涵丰富、形式多样、寓教于乐、生动活泼的深圳资本市场“金鹏行动”品牌文化建设活动，持续开展正面宣传，集中展示文化建设成果。

【相关新闻】以文化建设为引领，推动资本市场高质量发展

深圳证券、基金、期货行业协会将积极响应文委会工作部署，深入学习行动方案内容，全力参与“金鹏行动”计划。

深圳市证券业协会表示，一是在行业文化建设实现路径上，结合证券行业特性，充分发挥点线面联动机制，牵头引导各证券机构梳理、凝练行业文化核心，制定文化宣传手册，形成证券行业文化建设的愿景、使命和核心价值观，指导辖区证券经营机构结合行业文化和自身特点，制定各机构行业文化建设方案。二是在投资者保护和证券行业品牌宣传上，围绕“服从国家战略”等主题，开展走进辖区证券公司、主题征文等活动，普及证券文化知识，提升投资者金融素养和社会公众对证券行业价值的整体认知，充分依托协会公众号“会员风采”专栏、《资本市场前沿》杂志等发布证券经营机构文化建设成果。三是在提升专业水平和营造廉洁风气上，打造“行稳致远 专业赋能”系列精品培训品牌，开展反洗钱、分支机构经营管理等专题培训，强化证券从业人员素质建设。聚焦证券行业违法违规等案例开展警示教育专题讲座，引导证券从业人员恪守职业操守、严守道德底线。

深圳市投资基金同业公会表示，一是在点线面联动机制方面，做好点（基金公司）线（行业协会）结合工作，指导辖区基金公司梳理、凝练企业自身文化核心，形成基金行业文化建设的愿景、使命和核心价值观。在此基础上，指导辖区基金公司结合自身特色，制定自身企业文化手册，形成文化建设行动方案。二是在传承精神方面，发挥基金公司普惠金融、为大众理财的优势，以特区敢闯敢试、追求卓越的城市精神为引领，推动基金行业文化建设走向深入、见到实效，为文委会后续的工作落实提供有力支撑。三是在打造基金业铁军方面，持续强化基金业人员操守和能力建设，通过组织廉洁从业警示案例教育，常态化进行职业道德及专业知识培训，提升基金从业人员职业操守和业务水平。四是在唱响品牌方面，以“金鹏行动”为统一指导，围绕“服从国家战略”“服务实体经济”“提升投资者获得感”“履行社会责任”等主题，通过“走进基金公司”等方式，引导投资者树立“长期投资、价值投资”的正确投资观念，改善“基金赚钱，但基民不赚钱”现象，提升社会公众对基金行业价值的整体认知。

深圳市期货业协会表示，一是凝聚精神。指导辖区期货公司凝练行业文化核心，结合行业特色和自身文化，制定各单位行业文化建设方案。二是提振品牌。加大力度开展深圳期货文化品牌宣传，围绕“服务实体经济、服从国家战略”等主题，普及期货市场优秀案例，提升投资者金融素养和社会公众对期货市场的认知。三是磨炼队伍。持续强化期货从业人员廉洁自律监管，加大警示案例教育；打造精品培训品牌，联合各大交易所、市场机构开展业务专题培训，强化期货从业人员素质建设。

【相关新闻】深圳证券基金期货经营机构开展行业文化建设各有高招

近年来，深圳证券基金期货经营机构厚植家国情怀，强化党建引领，主动融入国家战略，持续提升专业能力，积极承担社会责任，行业文化建设有声有色、精彩纷呈、成效显著。

安信证券：把握机遇 积极作为

安信证券作为证券行业改革与发展大潮的参与者、见证者、经历者，公司自成立之初就高度重视优秀文化积淀，不断提炼反映自身特点的企业文化理念。经过15年的积极实践和精心培育，公司确定了“为客户、为股东、为员工、为社会”的“四为理念”，并在这一理念的统领下，提炼出了“以人为本、融合共进、客户至上、诚实守信、勇于创新、追求卓越、强化执行、业务协同”的核心价值观，以及“亲和、信任、专业、迅速”的品牌形象，合规、诚信、专业、稳健、担当的文化深入人心。

近年来，公司在组织保障上，通过一把手带头、多部门协同作战，上下贯通统筹推进，定期检视追求长效，各方面各层次压实文化建设主体责任；在制度保障上，大小“1+N”体系逐步将行业文化精神、公司文化理念与公司基本制度、各业务条线管理制度融合，文化入制总体进程循序推进；在活动体系上，公司以“每一年都是文化年”的认知和坚持，推动公司年度文化主题与党、工、团活动体系双向交叉，塑造起常态化、系列化、品牌化的文化声浪；在培训体系上，线上线下多模式探索，全员参与、多维度“讲文化”，专题运营、系列打造“走遍安信”“安信好歌声”“我的入党故事”等原创文化产品，逐步实现文化产品品牌化，而聚焦关键岗位和重点人群的培训专班、专项轮训更有效促使合规、诚信、专业、稳健、担当的文化理念入心入行；在宣传机制上，通过对外高管发声、对内多平台运营，实现了关键节点关键平台的文化示范传播，“我的安信”内宣官微、企业文化展厅、培训平台文化专栏、年度文化账单等合力构筑着员工文化向心力。

景顺长城基金：专注文化建设 凝聚高质量发展

景顺长城基金自2019年四季度起，按照证券基金行业文化建设工作纲要制定了相应的文化建设制度和方案计划，成立了企业文化建设执行委员会，从物质层面、精神层面、行为层面、制度层面等四个层面整体推进，构建一个切合实际、科学合理、便于操作的企业文化建设规划体系。

2019年景顺长城基金企业文化建设执行委员会讨论梳理并升级了公司包括企业愿景、品牌定位，使命、核心价值观在内的企业文化理念体系，在行业文化建设基础阶段，结合监管层文化建设的指导建议，将该体系落实地更为具体和深入。

景顺长城基金的企业文化理念体系具体而言，愿景是成为中国资产管理行业的持续领跑者，品牌定位是努力成为股票投资领先的多资产管理专家。公司使命是为客户持续创造财富，助员工提升自我价值。核心价值观是，以客为尊，专业诚信，卓越高效，平等务实，合作担当。该体系既有历史沉淀，也有后来根据公司发展逐步增加调整而来的，与监管提倡的打造“合规、诚信、专业、稳健”行业文化是基本一致的。

在这个体系的指引下，员工能从集体认知上与公司保持一致，保障经营理念的有效执行。景顺长城基金经营理念相对简单：以客为尊，专注主动投资管理能力，长期稳健合规经营。

良好的公司治理帮助文化建设制度的执行，景顺长城基金在投研、合规、销售和团队建设等具体经营过程中以具体行动落实文化建设。

—投资研究

作为企业文化的一部分，景顺长城基金的投资理念是“宁取细水长流，不要惊涛裂岸”，这是公司成立之初就确定的，要求景顺长城基金的基金经理追求持续的长期收益，而不是一时的短期爆发，保持与持有人利益一致。景顺长城基金也采取了多种方法保证以上理念的贯彻。例如：对基金经理的考核以长期业绩为主。每年考核的业绩包括一、三、五年期，其中三年五年期的权重更高。景顺长城基金坚持基于业绩归因和组合特征数据分析的风格回顾及排雷机制。针对每个基金经理管理的组合，定期会有详细的业绩和风险数据分析报告，由投研高管和风控人员提出问题清单，由基金经理当面做出回答，以评估基金经理当期的投资行为是否符合长期投资理念，检视基金经理风格是否稳定持续。这也是景顺长城基金在投研文化上最大的特点，景顺长城基金投研平台培养出的基金经理，风险收益特征相对是明确的，业绩可复制，可跟踪。这两年，景顺长城基金在投资风格上进一步细化，鼓励投研团队在风格上百花齐放，这样的文化也吸引了更多优秀的投研人才加入。

—合规风控

在合规风控方面，景顺长城基金对合规高度重视，形成了氛围比较浓厚的合规文化。对于任何业务的开展，合规先行，充分评估，在保障合规的前提下再开展业务。公司建立了较健全的风险管理架构，一直坚持较高的风险管理标准，借鉴了部分外方股东的风控经验。例如，公司早期在货币基金的久期管理、杠杆控制、投资标的选择等方面都比当时的监管规定更高，更注重安全性和流动性,与后来出台趋严的货币基金流动性新规要求的标准相吻合。

在管理手段方面，景顺长城基金从搭建专业团队、健全制度流程、强化制度执行、加强系统化管控、重视合规传导、落实合规问责、发挥审计作用等多个方面出发，细化相关要求。同时，注重加强员工行为管理，也建立起多维度多层次的合规培训体系，不断进行合规措施和文化的宣导。

—产品销售

在产品销售上，企业文化体现在不以短期收入目标为导向，产品发行秉承自身能力禀赋，不过度追求规模增长，力求把握节奏，使能力建设与规模增长相匹配，以保证业绩、业务、团队的稳定和良好的客户体验，最终达到持续和长期的规模增长。在产品宣传推介方面，保持相对克制，将更多的精力放在了解客户、也让客户了解自己，以及对持有客户的陪伴上。

—客户服务和投教

重视客户体验，落实投资者适当性管理义务，通过对客户投资行为和投资心理的观察分析更有针对性地开展营销和销售等工作。

为更全面地了解客户，2020年景顺长城基金联合中国基金报、蚂蚁财富对权益类基金投资者进行调研，形成了业内首份《权益类基金个人投资者调研白皮书》，反映出投资者的困惑、障碍和需求，对行业和投资者自身具有一定的启发性。白皮书数据结论在行业内得到广泛的引用。2021年，在深圳证监局的指导下，为更深入了解投资者实际盈利状况，景顺长城基金联合富国、交银施罗德和中国证券报，对旗下4600多万权益类基金持有人的盈利情况进行系统性梳理分析，寻找影响基金投资盈亏的关键因素，形成《公募权益类基金投资者盈利洞察报告》，引起了较大反响，整个行业对于客户盈利体验问题给予了更多的关注，也为投资者提供了实际参考，引导理性的投资行为。

除了充分了解客户，发掘深层次问题和需求，景顺长城基金日常更重视投资者教育和客户陪伴。投资者教育方面，长期输出形式多样的基金常识、投资技巧类投教素材，帮助客户掌握更多的基金知识。同时，开展“景行万里”投教活动，与投资者面对面交流，答疑解惑。以2021年为例，共开展488场“景行万里”投教活动，其中线下活动194场，直播92场，电话会议184场，微信群交流18场。

近年来景顺长城基金建立起完善的客户陪伴体系，希望帮助投资者建立良好的心态和理念。具体而言，主要为客户提供包括业绩回顾、运作策略、后市观点、热点答疑等内容的陪伴。搜集客户集中关注的问题进行详细解答，开设“解忧杂货铺”“养基大家问”等栏目并制作成材料推送给更多客户，及时地为投资者进行“持基心理按摩”，降低持基焦虑。

—团队建设

企业文化在公司人才培养、团队建设上体现得更为直接。日常工作中包容平等的氛围来自扁平少层级的管理架构，透明的沟通机制，比较高效的决策体系以及对专业人才的充分尊重。文化的认同帮助景顺长城基金稳定和吸引人才，景顺长城基金过去多年基金经理离职率低于行业平均水平，企业文化起到了不可忽视的作用。

日常工作中，景顺长城基金将企业文化和员工的业绩考核及奖惩切实相结合，员工绩效考核中强调核心价值观，细化了每个价值观关键词所对应的具体行为表现要求及相应的评分标准。同时，每年开展团队类奖项和个人类奖项的评优活动，表彰践行企业文化的优秀典型。景顺长城基金也通过企业文化手册、主题宣讲、内部新闻企业文化专栏、甚至电脑壁纸等各种方式在企业内部进行企业文化的传播，不断增加员工的认知和理解。

五矿期货：构建文化传承，贡献期货力量

中国期货市场历经31年的培育、蜕变和发展，深圳期货行业文化建设步入稳步推进之年。五矿期货通过打造践行“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化，着眼未来的文化根植和精神传承。

一是将党建作为公司发展的引擎，以高质量党建文化引领公司高质量发展。制度上把党建工作总体要求纳进公司章程，决策上建立了党委议事规则和“三重一大”事项清单，不断强化党建工作在公司治理和业务发展中的作用，创立党建带群团、党建带工会、党建带业务的“三位一体”。同时树立正能量的宣传舆论导向，提高“精气神”，转化为发展动力，推动党建工作与生产经营深度融合，同频共振。

二是将公司治理作为公司发展的保障，从国有企业实际情况出发，以建立健全产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度为方向。公司通过不断完善法人治理结构，注重系统梳理与完善优化公司管控事项与流程，确保公司各项决策事宜符合国有企业管控要求，不断提升对子公司的一体化管控，规范主体权责，严控节点审批，全面提高公司治理效率。

三是将合规作为筑牢公司发展的基石, 紧紧围绕“依法合规经营，强化风险防控”的主基调, 坚持业务发展和内控管理两手抓。认真落实全面依法治国新形势下对中央企业提出的新要求，将合规文化渗透到合规制度及实施过程中，打造“全员自觉合规”的企业文化；对公司重大决策、新产品和新业务等实现合规性审查和风险评估前置程序，提高合规管理质量和效率；把合规要求纳入决策、执行、监督、反馈各个环节，持续推行业务合规管理工作的制度化、标准化，以合规管理建设为防线，打造坚实合规管理体系，为公司的健康、稳定、可持续发展保驾护航。

四是将风险管理作为公司发展的灵魂，通过不断建立健全公司全面风险管理体系，加强风险管理职能统筹，确保各项风险可控可测可承受。公司逐步建立并完善了事前、事中、事后的风险管理流程，制定了满足外部监管及集团公司、股东公司和公司内部管理需要的风险管理策略及风险监控指标，实现内部控制与风险评估管理闭环。以“分级授权、规模控制、限额定损”为风险管理原则，通过合理选择风险管理工具，明确风险管理目标，综合运用风险回避、风险转移、风险缓解、风险自留等手段完成最佳风险收益目标。

五是将服务实体经济作为公司发展商品期货经纪业务的根本出发点和归属点，以完善的公司战略发展体系推动行业文化扎实落地。坚持立足产业，从服务实体经济出发，结合公司不同发展阶段的实际需求，不断加深对经济环境、行业政策的研判分析，持续做好回顾总结经验工作，不断优化完善公司短期、中期和长期战略发展目标及计划，明确公司发展方向；利用期货工具在锁定生产成本、实现预期收益的同时，不断扩展现货的销售和采购渠道，科学管理库存。通过期现的互相作用增强客户对外部风险冲击抵抗力。

六是将乡村振兴作为公司责任之所在，以忠诚担当的央企文化积极推动乡村振兴。公司立足期货市场功能作用，主动担当作为，大力支持巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴的有效衔接，大力支持重点帮扶县发展优势特色产业；积极利用“保险+期货”业务模式，夯实重点帮扶县产业发展基础，协调保费部分组成更加多元化，努力打响“特色、精准、长效”的乡村振兴战役。公司“期货+保险”走出金融精准扶贫创新之路纪录短片成功入选由中国证监会办公厅扶贫办、资本市场学院主办的“资本市场脱贫攻坚成果线上交流展示”，新疆洛浦县红枣“保险+期货”试点项目荣获“郑州商品交易所‘保险+期货’试点优秀项目”。

（原标题《开启深圳资本市场行业文化建设新征程》）