记者12月27日从坪山区检察院获悉，今年9月，某设备公司因行政违法行为被行政执法机关拟处以罚款47万元，其不服行政处罚，申请检察机关介入监督。坪山区检察院经审查认为：该设备公司的违法情形符合适用《行政处罚法》“首违不罚”的条件，可以不予行政处罚。据悉，该案件属于深圳首宗“首违不罚”行政检察监督案件。

据了解，2021年9月6日，执法人员到某设备公司进行现场检查，检查时该公司正在生产，已配套建设3套废气处理设施，但未办理验收手续。9月7日，行政执法机关正式立案调查，并作出《责令改正违法行为决定书》，责令企业限期改正违法行为。9月18日，执法人员对企业进行复查，其当日未生产且现场已提供建设项目竣工环境保护验收监测报告表、检测报告、验收意见及废气专项验收竣工环境保护验收结果公告截图。

9月22日，执法机关完成案件调查并形成调查报告，认定企业上述行为违反相关法律规定应予处罚。参照深圳市行政处罚裁量权实施标准，拟对企业处罚款人民币40万元，对公司安全环保经理处罚款人民币7万元，并于9月28日作出《行政处罚听证告知书》，10月11日分别送达公司及安全环保经理。10月14日，执法机关收到企业陈述申辩材料。

坪山区检察院经审查认为：涉案企业存在行政违法行为，因其违法状态为持续状态，执法机关对其立案于法有据。但是，该企业自成立以来，未有相关行政处罚记录，可以认定为“初次违法”；目前未有证据证明该企业的违法行为造成了危害后果，可以认定为“危害后果轻微”；且该企业已在限期内完成整改，可以认定为“及时改正”。其符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款“初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚”情形，可以不予处罚。国务院关于进一步贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》的通知中，也明确提出要坚持行政处罚宽严相济，全面落实首违不罚的规定，遂向行政执法机关提出检察建议予以监督。

行政执法机关采纳了坪山检察院监督意见，经调查认定该案确实符合“首违不罚”的情形，对该设备公司决定不予行政处罚，同时根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第三款之规定，对公司进行教育。该设备公司也向行政执法机关提交了书面的守法承诺书。这一案件至此得到了圆满解决。该设备公司对坪山区检察院依法履职监督、帮助公司排忧解难的努力心存感激，特地上门送来了锦旗。

那么行政处罚“首违不罚”需满足哪些条件？新《行政处罚法》第三十三条第一款规定“初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚”。即适用“首违不罚”，必须要同时符合“初次违法”“危害后果轻微”和“及时改正”三个条件才“可以”不予行政处罚，缺一不可。且此种情形，立法用语是“可以”，而非“应当”，即该情形属于可罚可不罚。至于是否不予处罚，需要行政执法人员行使裁量权，综合考虑违法行为的种类、情节、危害后果是否轻微等来确定。

相关链接：

1、新行政处罚法为何增加“首违不罚”规定？

新行政处罚法新增“首违不罚”原则，是基于监管目的而对行政处罚法定原则的调整，是合理原则、过罚相当原则、惩罚与教育相结合原则的综合体现。行政处罚具有惩戒违法行为的性质，同时也有预防和减少违法行为的功能。行政执法的价值绝非“为罚而罚”，而是要在惩戒违法行为的同时达到预防违法的实际效果。大力推行“柔性执法”，对轻微违法者进行批评教育、进行劝诫同样也能起到防止和减少严重违法行为、降低社会危害性的作用。

2、如何认定“初次违法”？

“初次违法”，指当事人在一定时间范围内，在同一领域、同一空间内第一次有某种违法行为。对于如何构成初次违法，新行政处罚法没有时限要求，可以由行政机关根据实际确定。

3、如何认定“危害后果轻微”？

新《行政处罚法》第三十三条第一款规定了两个“轻微”，第一个“轻微”指的是违法行为轻微，第二个“轻微”指的是危害后果轻微。对于违法行为轻微且没造成危害后果的，适用第一款前半句“违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚”的规定来处理，即“轻微不罚”原则。对于“危害后果轻微”如何认定，则要由行政执法机关结合案件情况进行综合考量，例如排放的废气、废水虽然含有污染物，但经检测属于达标排放的，即可认定为“危害后果轻微”。

4、如何认定“及时改正”？

“及时改正”，指当事人对自身的违法行为有正确的认识，并采取措施及时改正违法行为，行政管理秩序得到恢复。对于“及时改正”的认定，要结合改正的时间和改正的程度。可以在行政处理的过程中，可以是在行政处理的过程中当场改正，也可以是被责令改正后、行政处理决定完成前予以改正。同时也要注意及时改正的彻底性。虽有整改，但达不到要求的，就不能适用“首违不罚”原则作出不予处罚决定。

（来源：读创）

实习编辑 李依林 审核 汪新林