投行业务存违规，招商证券被深圳证监局警示

8月16日，深圳证监局发布关于对招商证券股份有限公司(简称“招商证券”)采取出具警示函措施的决定。

深圳证监局表示，经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题。

上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。

招商证券于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市（代码600999），于2016年10月首次公开发行H股并在香港联交所主板上市（代码06099）。公开资料显示，招商证券主要业务板块包含财富管理和机构业务、投资银行业务、投资管理业务、投资及交易业务。公司实际控制人为招商局集团有限公司。

2024年一季度，招商证券营收42.99亿元，同比降9.66%；归属于上市公司股东的净利润21.57亿元，同比降4.54%。

近日，招商证券发布公告，公司董事会于 2024 年 8 月 12 日收到公司副总裁熊开递交的书面辞职报告。熊开因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。根据相关规定，熊开的辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。

编辑 秦涵 审读 郭建华 二审 李怡天 三审 高灵灵