积极探索钻石行业反走私合规建设的“罗湖样本”

为进一步惩治和预防企业违法犯罪，促使企业通过依法合规经营，助推罗湖经济高质量发展，10月14日，由深圳市钻石行业反走私专项合规专班成员单位主办，罗湖区人民检察院承办的深圳市钻石行业反走私专项合规第一期宣讲会举行。活动吸引了400余名珠宝企业负责人前来听讲。罗湖区人民检察院党组书记、代理检察长张彬，深圳市人民检察院第二检察部主任刘山泉，罗湖海关缉私分局局长吴军及相关负责人参加宣讲会。

“什么是企业合规”“企业合规改革试点工作情况如何”“钻石走私系列案的行业合规模式是怎样的”，宣讲会上，罗湖区人民检察院宣讲人以生动的案例和翔实的数据，深入浅出地宣讲了检察机关通过”办理一个系列案，推动治理一类问题”的决心，实现企业依法合规经营、持续发展的目的。此外，罗湖海关缉私分局、罗湖区税务局以及上钻（深圳）运营服务有限公司也分别从各自角度宣讲了钻石行业合规要点。

《中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》指出，检察机关要服务保障经济社会高质量发展，依法维护企业合法权益。2020年3月，最高人民检察院在上海、广东、山东等6家基层检察院，试点开展“企业犯罪相对不起诉适用机制改革”。2021年3月，最高人民检察院决定扩大企业合规改革试点范围，罗湖区人民检察院作为试点基层检察院之一，根据辖区企业特点，开启了钻石行业反走私合规建设的罗湖探索。

2020年9月，海关总署在开展“国门利剑2020”专项行动中，集中打击钻石走私犯罪。该钻石系列案移送市检察院审查起诉后，市检察院高度重视，指示罗湖区人民检察院启动第三方监督评估机制，对涉案企业开展合规工作。接受任务后，罗湖区人民检察院立即开展合规工作，深入剖析钻石走私犯罪原因，及时掌握钻石走私系列案背后的行业症结；制定“以涉案企业为切入点，以行业协会为依托”的“行业合规”方案；会同区人大常委会、罗湖海关缉私分局、区司法局、区工信局、区税务局、市场监督管理局罗湖监管局、区工商联、北京市环球（深圳）律师事务所共同成立“深圳钻石行业反走私专项合规专班”，合理配置专业资源参与行业合规建设。

张彬表示，深圳已按下全面推进合规建设的“快进键”，企业合规建设已成为钻石行业发展过程中最为紧迫且重要的任务。作为检察机关，一是要对以走私为核心的企业内部管理及业务流程、业务链条进行深入剖析，精准定位反走私合规管理的风险漏洞及风险点。二是要梳理钻石行业产业链条的经营管理漏洞，以此为基础判定，制定科学有效的合规计划，督导行业协会、涉案企业落实整改，引导非涉案企业主动整改。三是要面向企业广泛开展合规培训，积极组织企业合规讲师团成员，深入开展企业合规主题宣讲和专题培训，以案释法，充分宣传合规建设在防控法律风险、稳定企业经营方面的重要作用，切实促进企业提升规范管理意识、加强犯罪预防工作，达到“办理一案、影响一片”的效果。

此次宣讲会取得了较好效果，现场，多家业内头部企业当场提出主动合规的意愿。下一步，罗湖区人民检察院将把开展企业合规作为认真贯彻落实习近平法治思想的一项履职创新之举，不断加强理论研究，深化实践探索，稳慎有序开展试点工作，为企业合规建设源源不竭地注入更多检察动力，为罗湖经济社会高质量发展提供更加优质的法治保障。

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