涉嫌操纵期货合约，东北证券控股子公司的孙公司收行政处罚事先告知书

东北证券（000686）10月10日晚间公告，公司控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。

据公告，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月28日收到控股子公司渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”）报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）因涉嫌操纵期货合约，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）决定对其立案。

2024年10月9日，东北证券收到渤海期货报告，获悉渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。

根据该告知书，渤海融幸涉嫌挤仓操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，渤海融幸、肖佳华涉嫌约定交易操纵焦煤2101合约一案已由中国证监会调查完毕。经查明，渤海融幸及相关人员涉嫌违法的事实如下：

2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。

公告显示，杨会兵时任渤海融幸总经理和渤海融盛董事、总经理，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。

综合上述违法事实，中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。

东北证券称，目前公司及子公司经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及子公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响，不会造成公司重大内控缺陷。

公开资料显示，东北证券股份有限公司前身为吉林省证券公司，成立于1988年。2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007年8月27日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”。

业绩方面，东北证券2024年半年度报告显示，报告期内公司实现营业总收入26.07亿元，同比下降26.82%；实现归属于上市公司股东的净利润1.32亿元，同比下降75.83%。截至报告期末，公司总资产为840.53亿元，较2023年末增加0.86%。

二级市场上，截至10月10日收盘，东北证券跌3.94%，报7.8元/股，总市值182.6亿元。