2024年券商分类评价结果出炉 AA级公司14家

证监会近日公布了2024年证券公司分类评价结果，A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%，AA级别公司14家，各类别证券公司数量总体保持稳定。

目前，全行业共146家证券公司，其中39家子公司合并至母公司评价，2024年分类评价共有参评主体107家。

据了解，分类评价的指标体系总体保持稳定，证监会每年会根据监管导向和重点进行适度调整。值得一提的是，2024年分类评价明确并强调了多项与加分有关的安排。

为引导证券公司发挥直接融资“服务商”和资本市场“看门人”功能，提升投行服务实体经济质效，新设置了3项加分安排：一是对证券业协会组织的投行业务质量评价为A类的公司加分。二是落实“科创板八条”关于鼓励证券公司积极开展并购重组业务的要求，对证券业协会组织的并购重组专业能力评价排名前列的公司加分。三是督促证券公司提升新股发行定价能力，对证券业协会组织的新股发行定价能力评价排名前列的公司加分。

同时，延续去年评价标准，对IPO撤否率高的公司扣分。此外，还对支持民营企业发展加分指标作了调整优化，按照主承销（或管理）民营企业公司债券（或资产证券化产品）金额，对排名靠前的公司加分，引导行业落实“两个毫不动摇”、支持民企融资。

为引导证券公司发挥维护市场健康稳定运行、服务中长期资金入市功能，分类评价连续三年将权益类基金销售列入专项加分，对各季度“股票型＋混合型”基金保有规模排名前列且不存在“赎旧买新”情况的证券公司给予加分；连续两年将科创板、REITs、期货期权等做市列入专项加分，促进证券公司发挥流动性提供者的功能。

近年来，证监会持续加强对投行业务的监管处罚力度，券商因投行业务被采取（或事先告知）行政处罚或者暂停业务的监管措施，将取消其承销保荐、财务顾问等相关项目业务发展加分；存在从业人员行贿受贿等廉洁从业问题情形的，取消其行业文化建设加分。

此外，对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分，督促公司健全人员管理机制。

从扣分相关项来看，监管部门突出严监严管、强本强基，从严传导监管压力，以及传导合规风控为本的鲜明导向，督促行业摒弃规模情结、切实提升执业质量，走高质量发展道路。