《深圳证券期货犯罪案件白皮书》发布会暨最高检证券期货犯罪大鹏办案基地揭牌仪式13日在大鹏新区举行。深圳市检察院检察长王雁林，公安部证券犯罪侦查局、深圳证券交易所、深圳证监局、市中级法院、深圳市地方金融管理局、大鹏新区等相关负责人，市人大代表约30人参加了会议。

为更好的打击证券期货犯罪，规范市场秩序，深圳市检察院对近5年受理的证券期货犯罪案件进行了梳理分析，并提出了有针对性的对策建议，撰写了《深圳证券期货犯罪案件白皮书》。

据《深圳证券期货犯罪案件白皮书》显示，深圳证券期货犯罪案件呈现以下特点：案件类型集中，内幕交易罪和利用未公开信息交易罪占比高达80%，是当前证券期货犯罪的主要类型；涉案人员大学本科以上学历占比64.40%，其中硕士22人；涉案人员过半数为金融机构从业人员；涉案金额、非法获利金额特别巨大。近5年办理的内幕交易、利用未公开信息交易、操纵证券市场案件中，涉案交易金额累计超亿元的有14件，非法获利金额超千万元的有7件。此外，证券期货犯罪较为隐蔽，不易发现，打击难度较大，犯罪手段专业化较强，侦办周期长，取证难度较大。

深圳检察机关就此提出对策建议：完善行政执法与刑事司法衔接机制。证券期货监管部门加大执法力度，涉嫌证券期货犯罪的及时移送公安机关，复杂案件可主动商请公安机关、检察机关提前介入，引导调查、侦查，及时收集固定证据，有效解决证券期货案件证据方面的行刑转化；公安机关、检察机关要与深圳证监局、深圳证券交易所、证券公司、基金公司等机构建立长效联络机制，关注证券期货市场发展和需求，共同探索研究法律服务专项工作，形成长效工作机制；建立完善公安机关、检察机关、行政监管部门信息共享制度，搭建两法衔接信息共享平台，实现行政执法与刑事司法无缝衔接，提高监管效率和打击力度。

加强对从业人员的警示教育和法制宣传。司法机关、证券期货监管部门、金融机构要加强联络互动，通过开展职业道德培训、执业风险预警、预防犯罪宣讲等，营造不能违法操作，不敢违法操作的氛围，从源头上切断违法犯罪的想法。另外，通过报纸、电视等传统媒体及官方微博、微信、抖音等自媒体，全方位推送打击证券期货违规、违法、犯罪信息，加强警示教育和法制宣传。

完善证券期货行业监管机制。建议证券期货监管部门转变监管理念，从只重视事后查处逐步向注重事前预防转变，减少证券期货违规违法行为的发生；完善行业监管体系，建立以证券期货监管部门行政监管和同业公会自律监管相辅相成的监管模式，全方位、多形式开展监管，提升监管质效；强化司法机关对证券期货监管执法的监督，防止出现监管漏洞，进一步推进行政监管规范化发展。

加强金融机构、上市公司合规内控机制建设。建议金融机构、上市公司建立健全合规内控管理体系，形成自上而下的治理架构，建立科学明晰的授权体系，明确部门、岗位职责和权限；制定可操作性强的管理制度和流程，对重要工作和重点业务进行全流程监控和管理；建立内控评价体系，发现问题及时整改，确保内控的充分性和有效性；注重合规文化建设，通过合规培训、绩效考核等，培养主动合规的理念和文化。

加强业务研究和培训，打造专业化证券期货办案队伍。只有提升检察官业务水平，提高办案质量，才能应对形式多变的证券期货犯罪。深圳检察机关将以证券期货犯罪办案基地建设为契机，以专业化办案团队为依托，以案件办理、业务指导案例编撰等为抓手，加强业务研讨工作，同时，加强刑事政策调研、理论学术研究、线上线下及联合培训等各项工作，打造专业化办案队伍，全面提升证券期货案件办理水平，把办案基地打造成惩治证券期货犯罪的“桥头堡”。

据介绍，最高检决定在北京、上海、天津、重庆、辽宁省检察院和深圳、青岛市市检察院设立检察机关证券期货犯罪办案基地。检察机关证券期货犯罪办案基地的设立是检察机关围绕中心、服务大局、配合打好防范化解重点风险攻坚战的重要举措，是进一步加强和改进金融检察工作的具体措施。对于发挥检察机关在审前程序的主导作用，提高办理证券期货犯罪案件专业能力具有重要意义。最高检赋予证券期货犯罪办案基地相关案件办理和犯罪对策研究、业务培训、犯罪预防、法治宣传等工作职责。具体包括：集中办理最高人民检察院指定管辖的证券期货犯罪案件和本地区管辖的证券期货犯罪案件；分析研判证券期货犯罪的特点规律、发展趋势和证券期货监管中的问题，结合办案提出完善证券期货市场监管的检察建议；开展证券期货犯罪对策研究，收集、分析证券期货犯罪案例，提出完善立法，司法解释、发布指导性案例的意见建议；探索办理证券期货犯罪案件的制度机制，研究新情况，新问题，总结可复制、可推广、可借鉴的经验做法；建设证券期货犯罪案件专业化培训基地，采取案例教学、实训教学、交流挂职等形式，为全国检察机关培养金融检察人才，协助指导其他地区检察机关的相关办案工作；开展证券期货犯罪预防和法制宣传教育工作等。

编辑 董雯静