新三板精选层开板第一天就迎来了首张罚单。股转公司表示，上海宝源胜知投资管理有限公司作为精选层挂牌公司同享科技持股5%以上股东，27日以集中竞价的方式减持该股8万股，占总股本的0.14%，涉及金额112.91万元。同享科技开盘涨幅一度达到130%左右，收盘上涨55.4%，位居涨幅榜首。

由于宝源胜知投资未能在上述减持首次卖出前15个交易日预先披露减持计划，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十九条的规定，构成信息披露违规。

为此，全国股转公司对宝源胜知投资开出罚单，采取出具警示函及限制证券账户交易3个月的自律监管措施。

股转公司还提出警示，应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等业务规则履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫这家私募应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于这个惩戒，股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

基金业协会信息显示，宝源胜知投资成立于2010年9月8日，注册资本1000万元。目前公司旗下备案有三只私募基金，分别是宝源胜知一号私募证券投资基金、宝源胜知六号私募证券投资基金、宝源胜知九号私募证券投资基金。

（深圳商报供稿）

编辑 李耿光