就在康美药业实际控制人马兴田被公安机关采取强制措施后，作为保荐机构的广发证券也受到了证监会处罚。

10日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。

目前，创业板注册制改革正在紧锣密鼓的推进中。截至目前，深交所受理的由广发证券保荐的创业板IPO项目共6家。分别是，昆山亚香香料股份有限公司、江苏恒辉安防股份有限公司、广东东箭汽车科技股份有限公司、金埔园林股份有限公司、深圳市晶台股份有限公司和上海霍普建筑设计事务所股份有限公司。

另外，由广发证券的保荐的科创板IPO项目供10家，3家企业处于受理和问询状态，6家已经注册生效，1家IPO终止。上述企业的IPO进程或将受到影响。

据悉，广发证券在相关业务风险爆发后，按照证监会强化风险管控要求，已启动全面自查，控制各项业务规模，防止新增风险。证监会同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查。

经查，广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。根据违规事实和相关规定，证监会拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施，并严肃追责相关责任人员。

证监会指出，保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责，是资本市场核查验证、专业把关的首道防线，必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。部分机构及从业人员缺乏职业操守，内控松散，管控失效，履职不力，把关不严，将严重损害资本市场秩序，破坏行业生态。对此，证监会始终保持高压态势，坚持有案必查、有错必惩，让违规者付出代价。

编辑 许舜钿