近日，深圳市司法局发布《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》，为深圳各类企业建立首席合规官制度提供专门指引，进一步丰富了深圳市企业合规建设指引体系。据悉，这是全国首部企业建立首席合规官制度的专门指引性文件，深圳将深入推广企业首席合规官制度，进一步深化企业合规建设、促进民营经济发展壮大，为深圳营造一流法治化营商环境、促进经济社会高质量发展提供新的示范样本。

《指引》对企业首席合规官的主要职责、任职条件、选任程序、工作原则进行细化，专门提出企业选任首席合规官、建立首席合规官制度宜遵循独立性原则和充分授权原则，以保障企业首席合规官制度和合规管理工作有效开展。

近年来，国家高度重视、积极倡导推进合规建设。深圳围绕中央、省、市各项部署要求，持续推进企业合规示范区建设，出台了《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》，这是全国首个全面推进企业合规建设的政策性文件，之后又成立全国首家企业合规专业协会，为深化企业合规建设打下坚实的基础。

同时围绕合规建设中企业不知、不会等问题，深圳持续加大企业合规管理体系建设方法论的供给力度，发布全国首部企业合规地方标准，并逐步完善深圳市企业合规地方标准和指引体系。截至目前，全市已发布或正在制定的企业合规细分领域标准或指引共计20余部。

那么为何要设置首席合规官？从国内外实践看，设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法，世界银行、经合组织等国际组织也鼓励企业设立首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。在此背景下，深圳市司法局结合深圳企业实际，组织制定了《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》，分为总则、职责和选任、运行机制、支撑保障、监督考核、附则六个部分。

在保障措施方面，《指引》提出企业宜在机构、人员、经费、技术等方面为企业首席合规官制度运行提供必要条件，同时企业也可加强合规管理信息化、建立合规人才培育等机制，为首席合规官高效履职提供支撑。该指引建议企业建立专门的监督检查和合规管理工作考核机制，通过明确考核权限、权重、指标等内容，进一步强化合规工作的独立性。该指引为推荐性指引，企业可根据自身实际情况进行选择，建立满足企业需求的首席合规官制度工作机制和合规管理体系。

新闻链接

首席合规官是个什么官？

“合规”是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

2021年国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》明确，应当指定一人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。世界银行、经合组织等国际组织鼓励企业设立首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。从国际大企业实践看，首席合规官一般作为企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行。

编辑 高原 审读 伊诺 二审 张玉洁 三审 万晖