中办国办联手发文严打证券违法活动引发热议,市场参与者得走正道赚干净钱

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漫画:颜庆雄

7月6日,《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》)出台在市场中引起广泛反响,这是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件,意义重大。受访业内专家指出,通过严厉打击证券违法活动,为全面深化资本市场改革推动高质量发展提供了重要保障。

深圳监管部门积极查违

打击证券违法活动是维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能的重要保障。党的十八大以来,各有关方面认真贯彻党中央、国务院决策部署,扎实推进资本市场执法司法体系建设,依法打击资本市场违法活动,维护投资者合法权益,取得积极成效。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新接受记者采访时表示,《意见》由中办、国办发布,分量与地位十分重要,对于严查严打证券违法犯罪行为具有重要意义。在日后的监管执法中,公安、司法、市场监管的力量可以合力开展专项行动,拧成一股绳无缝合作。

记者了解到,今年以来,深圳证监局积极行动,共核查104家疑似配资机构,并公布经核实的7家配资机构名单,揭露不法分子开展非法证券期货活动的方式、公司载体和网站等,提示投资者提高风险防范意识。

此外,深圳证监局还联合公安部门打击非法证券活动。在去年查办非法配资、非法荐股案件基础上,今年又协助深圳公安部门成功对横跨深圳、杭州和潮州三地的多家非法从事场外配资公司及多家上游软件开发公司完成收网抓捕。

在金融机构的行业自律方面,深圳私募基金协会相关负责人表示,自去年8月份成立以来, 协会积极探索“行政监管+自律管理”相结合的监管服务模式,协助做好辖区私募机构“红、黄、绿”分级分类服务及监管工作,协助完成私募机构现场检查工作,及时协助防控风险,支持促进深圳私募基金业平稳发展。

股民希望市场更透明

在资本市场改革开放不断深化的背景下,资本市场违法行为仍较为突出,案件查处难度加大,相关执法司法等工作面临新形势新挑战。近期,私募人士叶飞爆料的部分机构借“市值管理”之名行市场操纵之实,“伪市值管理”行为引发投资者广泛诟病。

操纵市场、内幕交易、信息披露不透明……这些违法行为往往会给投资者带来巨大损失。“信息披露不及时,上市公司业绩问题突然爆发,往往引发股价连续跌停,散户踩了雷也很难寻求到赔偿,希望《意见》的落地能让市场更加透明。”在深圳工作的股民张先生对记者表示。

《意见》对于违法违规提出了“零容忍”要求 。“对于打击证券违法活动,《意见》规定了七个方面、二十七条具体举措,具有非常详细的落实步骤。对于证券市场、债券市场的相关执法工作都作出了详细的规定,进一步加强了对证券发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等有关责任人证券违法行为的追责力度,同时也加强了对中介机构的监管。” 董登新表示。

董登新指出,完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系建设最终的落脚点还在加强投资者保护上,增强投资者信心,吸引越来越多的长期资金进入资本市场,让市场的参与者,无论是机构投资者、中介机构还是中小投资者,通过正当途径赚清白钱干净钱。

完善法制才能正本清源

完善市场法制建设,才能正本清源,支持市场长期向好发展,并为下一步的深化改革夯实基础。

南开大学金融发展研究院院长田利辉向记者表示,资本市场改革分为三个部分,即法治化、市场化、国际化。《意见》出台加大了对重大违法案件查处惩治力度,提高违法违规成本,对于建立公开、公平、公正的市场秩序至关重要。法治化建设是资本市场深化改革的基础,也是投资端和供给侧发展的前提所在,以便形成风清气正的市场环境。

在资本市场持续对外开放的背景下,建立健全资本市场法律域外适用制度,加强跨境监管合作成为《意见》中的重要内容。田利辉表示,鼓励境内企业赴境外市场融资,有利于中国企业在树立品牌,并吸引国际资本服务于现代化建设。中概股虽然在境外上市,但不能脱离于国内市场的监管之外,应该建立双方共同管理的体系。《意见》为进一步加强跨境监管执法司法协作提供了指引,将进一步探索加强国际证券执法协作的有效路径和方式。

“资本市场的法治化对全面推进注册制落地至关重要,注册制实质上是市场化,一个井井有条、资源实现优化配置的市场离不开法制基础。《意见》是资本市场法治化的里程碑,势必将推动法治化建设进一步向前发展。”田利辉说。

(原标题《中办国办联手发文严打证券违法活动引发热议 市场参与者得走正道赚干净钱》)

(作者:深圳特区报记者 熊子恒)

编辑 黄小菊 审读 吴剑林 审核 郑蔚珩 张雪松

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