深圳证监局披露一批证券期货大案： 重拳打击违法交易

深圳证监局9月2日披露近年来与深圳市公安局合作打击的一系列证券期货违法犯罪行为。数据显示，双方自2012年签署合作备忘录，在案件移送、执法协作、情报互换等环节建立全方位合作机制以来，深圳市公安局根据深圳证监局移送、侦办的证券期货违法犯罪案件共24件，涉及内幕交易案、利用未公开信息交易案、欺诈发行、背信损害上市公司利益、非法发行、私募基金违法违规案等多种形式。

加大刑事责任追究力度

在此次披露的案件中，记者看到了2013年9月深圳市公安局侦办的“马乐案”，这也是中国资本市场“史上最大老鼠仓案”。该案经过一审、二审、再审，最终入选最高人民检察院第7批、最高人民法院第13批指导性案例。马乐案也成为“两高”唯一一件涉及证券期货刑事犯罪的指导性案例，对增进行政执法、刑事司法协作衔接，加大对“老鼠仓”犯罪的惩处力度，规范证券市场秩序具有极为重要的意义。

2017年，深圳市中级人民法院对深圳证监局行政调查后移送深圳市公安局追究刑事责任的多起案件作出判决。其中，对某上市公司子公司高管邓某涉嫌内幕交易案，判处当事人邓某有期徒刑1年，缓刑3年，没收违法所得41.16万元，并处罚金41.2万元；对某证券公司原自营部门负责人张某涉嫌利用未公开信息交易案作出判决，判处当事人张某有期徒刑3年，缓刑5年，没收违法所得1393.56万元，并处罚金1400万元。

据深圳证监局介绍，该局在全国率先探索与地方公安机关的衔接与配合，2012年与深圳市公安局签署了合作备忘录,在案件移送、执法协作、情报互换等执法各环节建立了全方位合作机制。随后，该局陆续向公安部门移送了多起案件和线索，并在性质认定等方面为侦查破案提供了强有力的专业支持。同时，深圳市公安局也在合作备忘录框架下，积极配合监管执法工作，大大提高了案件的查处效率。

及时移送违法线索

在资本市场领域，擅自发行股票、非法经营证券业务、非法集资、非法吸收公众存款、信息诈骗等，是非法证券活动的主要表现形式。深圳证监局持续向深圳市公安局通报了大量违法线索，助其快速出击，不留死角。2013年至2017年，深圳证监局应各地公安机关请求，累计出具各类性质认定99件。

2014年6月，双方合作，成功查处深圳市九州源矿业投资股份有限公司涉嫌擅自发行股票案和深圳金吉投资基金管理有限公司涉嫌非法经营证券业务案。

此外，深圳证监局将汇业融资涉嫌非法集资案、深圳金赛银基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案、深圳市融资城网络服务中心有限公司涉嫌擅自发行股票案、深圳市华融资产管理公司黄某某涉嫌非法经营证券业务案等案件线索及时向公安机关进行了通报。经警方调查取证，上述案件均已成功破案，部分已经法院审判追究当事人刑事责任。与此同时，公安机关对在案件调查过程中发现的证券行政违法行为，也及时将相关线索移交深圳证监局依法处理。

2017年2月中旬，深圳证监局抽调7名业务骨干参与了深圳公安机关对异地交易场所在深非法会员单位及代理商的专项集中打击行动。

2017年7月，深圳证监局派员配合“白某利用未公开信息交易案”的查处工作，在双方紧密合作下，最终促使涉案当事人主动向公安机关投案自首。

近年来，深圳市公安机关经侦、网安部门对深圳证监局的行政调查工作提供了强有力支持，为深圳证监局案件的顺利查处扫除了障碍。此外，在遇到调查对象为非监管对象或调查存在较大对抗可能的情况下，公安机关依法协助证监稽查部门开展案件调查，确保案件调查工作顺利进行。

开通“警证通”专线

随着资本市场的发展，证券违法犯罪形势愈加严峻，一方面，各种新型、复杂案件层出不穷，侦办及处置难度越来越大。双方积极探索不断完善执法合作机制，在执法查询、网监协作、联合执法、情报信息化建设等多方面达成了新的共识，并在今年开通“警证通”专线，建立信息交换快速通道，形成常态化、持续性信息联络和提供机制。

同时，双方还组织了多次案件研讨会、业务培训会，通过聘请外部专家、办案组长案例讲解、现场业务指导等方式不断提高双方专业素养和执法办案能力。深圳证监局多次就打击非法证券期货活动相关内容进行集中专题培训，受训民警累计约500人次。

2016年11月，中国证监会和公安部在深圳联合举办“证券违法犯罪案件执法培训班”。这是2015年我国股市异常波动后，两部门联合举办的第一个全国性证券期货执法培训班，来自全国各地公安、证监、法院、检察院等近百名人员参加了培训。

为提高投资者识假防骗意识，深圳证监局梳理了近年来涉非信息诈骗典型案例，联合深圳市公安局，共印制了近两万份防范证券期货类信息诈骗宣传海报，在辖区上市公司、经营机构及基金代销机构营业场所张贴，在其网站、微博、微信公众号等网络媒体上嵌入“反信息诈骗”链接后发布，提高了投资者的防骗应对能力。

编辑 刘桂瑶