11月6日，最高人民检察院会同中国证券监督管理委员会以“依法从严打击证券违法犯罪 维护金融市场秩序”为主题召开新闻发布会，通报检察机关、证监会惩治证券期货违法犯罪工作情况，同时发布12个证券违法犯罪典型案例。

发布会现场 人民网孟植良 摄

伴随着以注册制改革为龙头的资本市场关键制度创新不断突破，近年来实体经济发展的金融环境不断优化，然而一些财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪活动严重破坏资本市场秩序，损害广大投资者利益，危害资本市场改革发展进程。

最高人民检察院检察委员会委员、第四检察厅厅长郑新俭表示，本次发布的12个证券违法犯罪典型案例包括6个刑事犯罪案例和6个行政违法案例，展现了证券监管部门、检察机关和各有关部门凝聚合力、共同打击证券期货犯罪的信心和决心。同时，这批典型案例还注重释法说理，对于增强资本市场各类主体和投资者的法治意识、预防违法犯罪具有警示教育作用。

1至9月批捕各类证券期货犯罪人数同比上涨15%

郑新俭介绍，6个证券犯罪典型案例有以下特点：一是覆盖当前证券期货犯罪的主要类型。二是展现检察机关参与资本市场法治建设的职能作用。检察机关通过退回补充侦查、依法追诉漏罪、变更指控罪名等方式，做到精准指控、不枉不纵。三是彰显依法从严惩治证券期货犯罪的态度。司法机关对部分犯罪情节恶劣、社会危害严重或者拒不认罪的被告人依法从严惩处，体现零容忍、不放纵的证券期货犯罪司法政策。

据了解，近年来检察机关落实依法惩治证券期货犯罪。2017年至今年9月，全国检察机关共批准逮捕各类证券期货犯罪302人，起诉342人。其中，今年1至9月批准逮捕102人，起诉98人，分别同比上升15%和27%。检察机关还大力推进办案基地建设。最高检于2018年12月在北京、天津、辽宁、上海、重庆、青岛、深圳七个检察院设立检察机关证券期货犯罪办案基地，打造专业化办案团队。

此外，最高人民检察院加强司法解释，发布指导性案例和典型案例。2019年，会同最高法院联合发布关于利用未公开信息交易、操纵证券期货市场两个司法解释。今年3月，发布了涉及利用未公开信息交易罪和违规披露、不披露重要信息罪的2个指导性案例。

今年欺诈发行等涉上市公司犯罪案件明显增多

当前证券期货犯罪有什么新特点？在回答人民网记者提问时郑新俭表示，从近年来检察机关办理的证券期货犯罪案件类型来看，内幕交易、利用未公开信息交易等证券交易环节的犯罪相对较多，占65.7%。但今年以来，受理的欺诈发行、违规披露等涉上市公司犯罪案件明显增多。随着资本市场的不断发展，当前证券期货犯罪案件有以下四个特点：

一是“新”，证券期货犯罪涉及产品从股票、期货发展到私募债券、期权，作案领域由主板、创业板、中小板向新三板市场蔓延，还出现了跨境、跨市场犯罪案件，利用新概念、新技术实施犯罪案件也在持续增多，无论是犯罪类型、涉及领域还是犯罪方法手段都呈现出新的态势。

二是“专业”，从事证券期货犯罪的大部分人员，是证券期货从业人员或者这方面的“行家里手”，以及会计师事务所等专门中介机构，这些人员都掌握专业知识，相互之间分工精细，且作案设备精良，专业化、组织化程度很高。

三是“隐蔽”，内幕交易、利用未公开信息交易等案件中信息传递方、接收方通常会形成攻守同盟，常常出现“零口供”，这次发布的王某等人内幕交易、泄露内幕信息案就是此例。操纵证券市场案件中，有的操控亲友账户以及其他非法获取的账户进行交易，有的依托资产管理计划以及特定金融机构的特殊业务隐藏真实身份，查证交易账户实际控制人难度大。

四是“逐利”，无论是上市公司法人、高管、股东还是证券期货从业人员，都为了牟取私利罔顾法律、毫无底线，严重损害其他投资者的利益。6个典型案例中，操纵市场、利用未公开信息交易、内幕交易涉案金额特别巨大，非法获利都在千万元以上。

“零容忍”打击违法违规行为

“近年来，证监会多措并举加强和改进证券执法工作，依法从重从快从严惩处各类重大违法案件，释放出‘零容忍’的鲜明信号。”中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室主任滕必焱介绍说，6个证券违法典型案例体现了证监会对违法违规行为“零容忍”的执法态度。

滕必焱表示，6个证券违法典型案例反映了当前资本市场违法行为的主要类型及变动趋势。同时，典型案例彰显了“四个敬畏、一个合力”的监管理念，构建起立体追责体系。对资本市场违法行为的惩处是一个立体有机体系，证监会行政处罚决定的作出不是终点，而是起点。通过凝聚行政执法、刑事司法、民事诉讼、自律惩戒、媒体监督等各方面合力，实现执法工作社会效果和法律效果的最大化。

据悉，党的十九大以来，证监会全系统共作出行政处罚决定810件，市场禁入决定82件，罚没款金额193.04亿元，通过执法传递出“零容忍”鲜明信号，为注册制改革及资本市场健康发展提供了法治保障。

编辑：吴书深