股市特别报道丨时隔6年信达澳亚再爆“老鼠仓” 公司副总经理收逾百万元罚单

时隔六年，信达澳亚基金再度被曝出基金经理“老鼠仓”事件。因泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为，信达澳亚基金在任基金经理受到监管部门开出的罚单，内容直指公司副总经理、基金经理李淑彦。2018年，时任公司投资决策委员会副主席王战强，也因“老鼠仓”获刑。

根据四川证监局发布的行政处罚决定书，信达澳亚基金基金经理李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为，对其责令改正，合计罚没154.29万元。罚单内容提到，该基金经理于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任信澳匠心臻选的基金经理，自2020年12月30日至今担任信澳周期动力的基金经理。

李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（下称信澳基金组）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。在2021年7月9日至2023年4月13日期间，以及2023年8月31日，李某彦向他人泄露因职务便利获取的信澳基金组股票交易的未公开信息，并明示、暗示他人从事相关交易。四川证监局表示，李某彦的上述行为构成违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款；对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得14.29万元，并处以60万元罚款。

根据公司官网信息，以上罚单中提及的当事基金经理是信达澳亚基金的副总经理李淑彦。四川证监局对其责令改正，并没收其违法所得14.29万元，合计处以140万元的罚款，本次共计罚没154.29万元。至记者发稿时为止，公司官网并未披露对本次事件及相关人员的处理。

至今年三季度末，信达澳亚基金的资产管理规模为1019.96亿元，李淑彦累计任职时间为4年又30天，现任基金资产管理总规模37.29亿元，在管基金最佳任期回报率为17.14%。他旗下的信澳匠心臻选两年持有期混合任职回报为负，信澳匠心严选一年持有混合A任职两年多的回报率为-23%。公司官网信息还显示，除副总经理一职外，李淑彦还担任专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

值得注意的是，这并非信达澳亚基金首次出现“老鼠仓”事件。2018年2月，中国裁判文书网发布的一则公募基金经理利用未公开信息交易的判决书显示，时任信达澳银基金（现信达澳亚基金）基金经理王战强为公司投资决策委员会的副主席，他在2009年3月—2015年6月期间利用职务之便，伙同其妻子同步或稍晚于信达澳银领先增长基金买卖股票共73支，趋同交易金额合计7834.63万元，获利金额456.55万元。最终，法院依法对王战强判处有期徒刑一年六个月，并处罚金150万元；其妻被判处有期徒刑一年，缓刑两年，并处罚金50万元。

“老鼠仓”主要是指金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定从事相关的证券交易，泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易。一直以来，监管部门对“老鼠仓”行为都坚持高压的打击态势，新“国九条”还提出，要推动出台内幕交易和操纵市场等民事赔偿的司法解释。若公募曝出“老鼠仓”事件，特别是屡次出现往往会引发投资人对公司风控系统、管理能力等方面的质疑，进而动摇对公司专业性的信任。