西南证券被立案调查

上市公司被加强监管后，中介机构的日子也不好过。兴业证券的事情还没有平息，西南证券也于23日被立案调查。

西南证券公告称，6月23日，收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，因该公司涉嫌未按规定履行职责，证监会决定对该公司立案调查。

在公告期间，西南证券的保荐业务将受到影响。证监会暂不受理该公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理该公司作为独立财务顾问出具的文件。西南证券表示，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对当期经营业绩造成一定的影响。

值得注意的是，在日前万科发布的重组预案中，西南证券正是三家财务顾问之一，这对重组预案的推进或将产生影响。

另外，西南证券也在23日收到了重庆证监局的《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。起因是风控指标不合规而对一家上市公司构成举牌。

2015 年 8 月 18 日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）因开展约定购回式证券交易业务而通过约定购回交易专户被动持有江苏中泰桥梁钢构股份有限公司（以下简称中泰桥梁）股票 15,500,000 股，占其总股本的 4.98%。2016年 4 月 19 日、20 日，公司量化投资业务因进行阿尔法策略调仓交易，通过证券交易所集中交易方式合计买入中泰桥梁 141,435 股，占其总股本的 0.05%，本次交易后，公司合计持有中泰桥梁 15,641,435 股，占其总股本的 5.03%。其后，公司通过中泰桥梁及时公告了《江苏中泰桥梁钢构股份有限公司简式权益变动报告书》，并就上述情况向监管部门进行了报告。

监管机构认为，违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条第一款第（四）项的规定。同时，公司未按规定发布相关临时公告，违反了《关于加强上市证券公司监管的规定》（证监会公告[2010]20 号）第十三条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条的规定。

据了解，西南证券投行的IPO项目、再融资项目、并购重组项目都将被暂停。据统计，受牵连的项目包括，10个在会的并购重组项目， 9个IPO项目、13个再融资项目，以及21个处于辅导期的IPO项目。

编辑 白驹