国投证券年内IPO撤否率近四成 多位保荐人受罚

今年以来，尽管IPO过会率高企，但部分券商撤否率依然较高。WIND数据显示，国投证券前11个月保荐19家IPO公司，其中7家主动撤回，撤否率高达36.84%，位居中大型券商前列。按上市日计算，今年国投证券保荐的IPO公司有2家已上市。

在监管措施推动下，“准入把关”持续显效。相较去年全年超过400家IPO公司撤回终止而言，今年撤回终止IPO的公司约百家，同比明显下降。

具体来看，今年国投证券保荐项目中撤回的7家IPO公司包括鸿星科技、钵施然、楚大智能、晶阳机电、大汉软件、珈创生物、德斯泰新材。

其中，多家公司曾多次冲击IPO未果，如德斯泰、钵施然等。如钵施然曾于2020年7月冲击创业板上市。不过，前次IPO获受理仅5个月后，其于2020年12月撤回IPO申请。2023年2月，钵施然转战沪市主板IPO，但最终在今年9月19日再度撤单。

今年5月，上交所披露两份监管措施决定书，涉及中信证券与国投证券。其中，上交所对国投证券予以监管警示，一同被监管警示的还有两名保代郑扬、陈实。

上交所网站显示，国投电力主板再融资项目于2024年10月获得受理，于今年1月22日获得证监会同意注册批复。该项目的保荐机构有两家，分别是中信证券和国投证券，保荐代表人有四名，分别为李宁、吴鹏、郑扬、陈实。

巧合的是，负责该项目的国投证券两名保代与上述被监管警示的两名保代同名。证券业协会信息显示，国投证券的郑扬、陈实已被列入保荐代表人分类名单C（处罚处分类）。

记者注意到，目前在协会保荐代表人分类名单C的国投证券保荐人共有8人，去年被列入名单的包括李泽业、付有开、周鹏翔、曹柯等四人。

去年9月，国投证券在担任奥德装备IPO项目保荐人过程中，存在未对发行人报告期内部分资金拆借予以充分关注并审慎核查、未对发行人内部控制缺陷、公司治理不规范的情形予以充分关注并审慎核查、未对发行人会计处理不规范、信息披露不准确的情形予以充分关注等违规行为，国投证券及保荐人曹柯、周鹏翔被深交所采取书面警示的监管措施。

国投证券的大股东国投资本此前公布的三季报显示，前三季度实现营业总收入102.50亿元，同比下降20.09%；归母净利润为20.81亿元，同比下降14.29%。

国投资本半年报披露，国投证券上半年实现营业总收入57.98亿元，同比增长5.77%；归母净利润17.10亿元，同比增长44.83%。具体来看，上半年国投证券经纪业务、投资业务、信用业务和资管业务分别实现净收入22.86亿元、13.84亿元、6.97亿元和1.96亿元，同比分别增长28.12%、110.17%、15.83%和21.64%；然而，上半年公司投行业务净收入同比下滑15.99%至2.82亿元，表现不佳。

资料显示，国投证券成立于2006年，原名安信证券，通过市场化收购原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产奠定发展基础。国投证券注册资本100亿元，控股股东为国家开发投资集团旗下的国投资本和上海毅胜投资有限公司。其中，国投资本持股99.9969%。