2021年以来，罗湖区检察院受深圳市人民检察院委托，对深圳钻石行业开展反走私专项合规整改工作。整改过程中，为形成更精准有效的合规管理指引，罗湖区检察院在考虑企业规模、经营状况及合规必要性的前提下，对部分涉案企业启动合规监督考察程序，以期将不同规模、不同业务类型的企业合规做成合规样本，供行业内其他企业主动合规进行参考。涉案企业在律师事务所这一第三方监控人的直接监督和指导下，根据第三方监控人提出的具体合规整改要求，按期完成相应的整改工作，并向罗湖区检察院提交企业合规整改报告、申请合规验收。

为充分采纳各方意见，更好完成合规验收工作，5月5日下午，罗湖区检察院首次以召开听证会的形式，对四家涉嫌走私钻石的企业合规建设情况进行验收。此次听证会由罗湖区检察院党组书记、检察长张彬主持；区人大代表罗超海、朱斌，区政协委员卓鸿才作为听证员参加听证；侦查机关、涉案企业诉讼代表人、犯罪嫌疑人、第三方监控人出席本次听证会；深圳市人民检察院、深圳市黄金珠宝首饰行业协会及广东嘉得信律师事务所列席听证会。

会上，张彬开宗明义：“我院在开展深圳钻石行业反走私合规工作中，确定了‘行业合规+个案合规’同步方案，准备将个案合规成果做成合规样本，供其他涉罪企业及行业内非涉罪企业主动合规进行参考。本次听证会主要是共同验收涉案企业合规整改情况是否达到预期目的，对涉案企业合规整改工作进行审核验收并提出意见建议。”随后，罗湖区检察院的企业合规主办检察官介绍了简要案情及涉案企业合规建设开展情况。

涉案企业诉讼代表人对企业合规的建设成果，从合规管理制度的设立与执行、合规工作的监督、日常合规工作的开展以及外部合规控制等多方面进行了汇报。犯罪嫌疑人也依次从认罪态度、参与企业合规主要工作、之后的努力方向等方面作了汇报。

第三方监控人北京市环球（深圳）律师事务所首先介绍了其对涉案企业提出的合规整改要求、具体的监督考察整改措施，随后从监控人的角度出发，对涉案企业的合规整改完成情况进行审核和评估，并对涉案企业提出企业合规方面的持续提升建议。

侦查机关从行业共性及企业自身角度分析了钻石走私频发的原因，并对涉案企业提出建议：企业应当以此次企业合规整改为契机，提高企业合规经营意识，完善企业合规管理制度，以促进企业持续健康发展。

听证员们在听取涉案企业合规建设情况、第三方监控人考察报告的基础上，针对企业的钻石进口途径、企业经营范围等问题进行了提问，认真评议企业合规整改考察报告，并就企业整改情况发表了听证意见，表示对涉案企业现阶段的整改验收无异议。同时表示，企业合规只是一个起点，希望能够通过企业合规整改，切实帮助整个钻石行业扭转风貌，促进企业稳定合规经营。最后，张彬对此次听证会做出总结：支持民营经济发展永远在路上，检察机关既要支持企业经营发展，又要有效防范违法犯罪。探索涉案企业合规建设，就是要促进严管制度化，不让厚爱被滥用，检察机关应帮助企业从形式合规迈向实质合规，在降低刑事犯罪影响的同时，实现企业依法合规经营发展。

（来源：晶报APP）

编辑 姚静霞 审核 谭凤希